2020年7月1日，美国众议院通过H.R.7740《香港自治法案》；7月2日，美国参议院通过S.3798《香港自治法案》；7月14日，特朗普签署H.R.7440。

《香港自治法案》第五、六、七节为针对个人或机构的金融制裁：

第五节要求国务卿和财政部长在法律颁布后90日内识别相关外国人，并向相关委员会提交关于外国人身份证明及说明识别的报告；对于与外国人进行重大交易的外国金融机构，在国务卿向有关委员会提交报告后的30天到60天内，财政部长应与国务卿磋商，确定与报告已识别外国人进行交易的外国金融机构。总统有权决定哪些外国人和外国金融机构排除在上述报告之外。

第六节规定了对违反《联合声明》和《基本法》规定义务的外国人的制裁。要求对被纳入报告的外国人实施强制性制裁，包括（1）财产交易，总统可根据规定，禁止任何人获取、持有、扣留、使用、转让、撤回、运输或出口任何受美国管辖且与外国人有任何利益关系的财产；处理或行使与该财产有关的任何权利、权力或特权，或进行任何涉及此类财产的交易；（2）被美国拒签和吊销签证或其他文件。法案规定，如果外国人是个人，总统可指示国务卿拒绝向该外国人发放签证，并要求国土安全部长拒绝该外国人入境美国。

第七节对金融机构的制裁，确定了初步制裁（Initial sanctions）和扩大制裁（Expanded sanctions）——对于初步制裁，总统在外国金融机构被纳入后的1年内实施不少于以下制裁中的5项；扩大制裁则是在2年内实施以下全部10项制裁。针对外国金融机构的制裁有：

（1）美国金融机构贷款：美国政府可禁止任何美国金融机构向外国金融机构发放贷款或提供信贷。

（2）禁止指定为一级交易商：联邦储备委员会和纽约联邦储备银行均不得向该外国金融机构提供或享有作为美国政府债务工具的一级交易商。

（3）禁止作为政府资金储存库服务：外国金融机构不得作为美国政府的代理人或美国政府资金的储备库。

（4）外汇：总统可根据规定，禁止受美国管辖并涉及外国金融机构的任何外汇交易。

（5）银行交易：总统可根据规定，禁止金融机构之间或通过或向任何金融机构转移信贷或付款，此类转移或支付受美国管辖并涉及外国金融机构。

（6）财产交易：总统可根据规定，禁止任何人有任何形式的财产交易和往来等，包括①获取、持有、扣缴、使用、转让、撤回、运输、进口或出口受美国管辖且外国金融机构有任何利益关系的任何财产；②处理或行使与该财产有关的任何权利、权力或特权；或③进行任何涉及此类财产的交易。

（7）出口、再出口和转让的限制：总统与商务部长协商后，可限制或禁止直接或间接向外国金融机构出口、再出口和转让（在国内）受美国管辖的商品、软件和技术（更严的出口管制）。

（8）禁止投资股权或债务：总统可根据规定，禁止任何美国人投资或购买外国金融机构的大量股权或债务工具。

（9）拒绝公司高管入境美国：总统可指示国务卿在与财政部长和国土安全部长协商后，拒绝任何被确定为该外国金融机构的公司高管或负责人或拥有该外国金融机构控股权的股东的外国人入境美国，但监管例外情况除外。

（10）对主要执行官的制裁：总统可对该外国金融机构的一名或多名主要执行官，或对履行类似职能和拥有类似权力的个人，实施上述（1）到（8）所提的制裁。

OFAC实施的金融制裁清单有哪些？

实施金融制裁的机构为美国财政部下属的外国资产管理办公室OFAC，国务院的经济制裁政策与实施办公室（SPI）负责对外经济制裁的政策制定和实施问题，为OFAC提供咨询。

在OFAC制裁清单中，SDN影响力最大。SDN可以是实体、自然人、船只和飞机，纳入SDN面临的制裁是财产和财产权益被冻结。

OFAC 要求在美国或由美国人拥有或控制的目标的全部财产和财产权益被冻结，禁止美国人或在美国境内进行的所有涉及被禁或指定人财产的任何财产或权益的交易（包括在美国中转的交易）。与SDN实体进行重大交易的企业或个人可能会受到二级制裁，部分情况下会对相关外国金融机构实施制裁。

SDN清单上实体的指定先是由司法部、FBI查证、评估，然后国务卿和财政部长以及情报总监协商后确定，在国务院和财政部网站同时公布。OFAC要求金融机构含海外分支，按被制裁对象名单，冻结资产、债券、股票并汇报冻结情况。

与SDN相关的制裁项目有什么？

纳入SDN的理由多种多样，OFAC将其称为“项目”。截至目前，OFAC实施了71个与SDN相关的制裁项目，有涉及敏感国家或地区的，有针对具体行为，等等。

OFAC最新制裁项目是针对国际刑事法庭（ICC）。6月11日，美国总统特朗普签署行政令，制裁调查美军战争罪行的ICC官员。OFAC将根据【ICCP-13928】项目，将ICC官员纳入SDN清单，目前尚未有人被纳入。